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Projekte

Bitkom Projekt – IT-gestützte Compliance

2015-2017 entwickelte das QIRM im Auftrag des Bitkom in dem Kooperationsprojekt IT-gestützte Compliance mit der Bitkom Arbeitsgruppe Financial Services Compliance ein Referenzmodell für die Compliance-Organisation in der Finanzindustrie.

BCM Studie

Von 2013 – 2015 hat das QIRM in Kooperation mit dem Berufsverband der Compliance Manager (BCM) und der Quadriga Hochschule Berlin eine Studie zum Berufsfeld des Compliance Managements durchgeführt.

Bitkom Projekt IT-gestützte Compliance

Hintergrund und Ziel

Im Zuge der weltweiten Finanz- und Wirtschaftskrisen, der weiterhin auffallend zahlreichen Compliance-Verfehlungen oder der Aktivitäten zur Bekämpfung der Geldwäsche oder der Kriminalität und des Terrorismus treibt der Gesetzgeber die Regulierung der Banken-, Finanzdienstleistungs- und Versicherungsbranche sowie verwandter Branchen weiterhin zügig voran. Dies fordert nicht nur Anpassungen und Veränderungen in den IT-gestützten Geschäfts-, Transaktions- und Governance-Prozessen, sondern vergrößert ebenfalls den Adressatenkreis, der von der Aufsicht durch die BaFin, Deutsche Bundesbank bzw. EZB betroffen ist.

Heute existieren keine adäquaten Compliance-Referenzmodelle und/oder Industriestandards zur Abbildung von IT-gestützter Compliance im Banken- und Finanzsektor. Vor diesem Hintergrund ist das Ziel des gemeinsamen Projektprogramms die Entwicklung einer strukturierten, praxisrelevanten Datenbasis der aufsichtsrechtlichen Compliance im Banken- und Finanzsektor aus Bedarfs- und aus Angebotsperspektive. Diese bildet wiederum die Grundlage für IT-gestützte Modelle zur wirksamen Umsetzung der Regulierungsanforderungen.

Bitkom Projekt Seite

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Partner

Berufsfeldstudie Compliance Manager 2013 - 2015

Hintergrund und Ziel

In dem noch jungen Berufsfeld Compliance hat der Compliance Manager breite Themen und Handlungsfelder abzudecken. Den Rahmen dazu spannen zunehmende Regulierungsmaßnahmen, vielschichtige und komplexe Compliance-Aufgaben zur Sicherstellung einer Normenkonformität, verstärkte Exponiertheit durch steigende Sensibilisierung innerhalb der Öffentlichkeit und Medien sowie nicht mehr zu vernachlässigende strafrechtliche und zivilrechtliche Haftungsrisiken.

Von 2013 – 2015 hat der Berufsverband der Compliance Manager (BCM) eine Studie in Kooperation mit dem QIRM und der Quadriga Hochschule Berlin durchgeführt. Ziel war es Einblicke in die Entwicklung des Berufsfeldes des Compliance Managements zu erhalten und die Situation von Compliance Managern und Compliance-Verantwortlichen branchenspezifisch sowie branchenübergreifend mit der anderer Kolleginnen und Kollegen zu vergleichen und Tendenzen bzw. Trends im Bereich Compliance Management aufzuzeigen.

Partner

BCM – Berufsverband der Compliance Manager

Quadriga Hochschule Berlin

Veröffentlichungen:

BCM Studie 2013, 2014, 2015

2013: Berufsfeldstudie Compliance Manager 2013 - Vermessung eines Berufsstands

Prof. Dr. Henning Herzog, Gregor Stephan
Herausgeber: Berufsverband der Compliance Manager e.V.
ISBN: 978-3-942263-24-5
Preis: 29,00 Euro

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2014: Wie sehen Führungskräfte in Deutschland den Compliance Manager? – Eine Fremdbildstudie über den Beruf des Compliance Managers 2014.

Prof. Dr. Henning Herzog, Gregor Stephan
Herausgeber: Berufsverband der Compliance Manager e.V.
Preis: 29,00 Euro
ISBN: 978-3-942263-29-0

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2015: „Die Compliance-Organisation – Wie ist Compliance in Deutschland organisiert?“

Prof. Dr. Henning Herzog, Prof. Dr. Jens Grundei, Gregor Stephan
Quadriga-Institut Regulation & Management e.G.
Herausgeber: Berufsverband der Compliance Manager e.V.
Preis: 29,00 Euro
ISBN: 978-3-942263-37-5

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Compliance Management Systeme in Verbänden

Gregor Stephan

Compliance Management in komplexen Unternehmensstrukturen

Bitkom Projekt – IT-gestützte Compliance Teilreports

Teilreport zur Studie Geldwäscheprävention

Alina Debski, Felix Timm, Prof. Dr. Kurt Sandkuhl, Gregor Stephan, Prof. Dr. Henning Herzog

Herausgeber: Quadriga-Institut Regulation & Management e.G.

Download Auszug Teilreport zur Studie Geldwäscheprävention

Teilreport zur Studie Onboarding von Geschäftskunden

Alina Debski, Felix Timm, Prof. Dr. Kurt Sandkuhl, Gregor Stephan, Prof. Dr. Henning Herzog

Herausgeber: Quadriga-Institut Regulation & Management e.G.

Download Auszug Teilreport zur Studie Onboarding von Geschäftskunden

Teilreport zur Studie Onboarding von Privatkunden

Alina Debski, Felix Timm, Prof. Dr. Kurt Sandkuhl, Gregor Stephan, Prof. Dr. Henning Herzog Herausgeber: Quadriga-Institut Regulation & Management e.G.

Download Auszug zur Studie Onboarding von Privatkunden